Base de connaissances

← Gestion collective d'actifs / Gestion d'actifs par des tiers

Questions

Un fonds avec un SRRI de 5 nécessite un horizon d'investissement de moins de trois ans.

Vrai
Faux

Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

Classe d'actifs dominante
Volatilité attendue
Liquidité des actifs sous-jacents
Stratégie de gestion
Caractéristiques fiscales du véhicule
Catégories :

Caractéristiques techniques du fonds

Cadre réglementaire et fiscal

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Fonds actions grandes capitalisations≡
2.Fonds obligataires court terme≡
3.SCPI/OPCI≡
4.Fonds monétaires≡
1.Quelques jours à trois mois≡
2.Six mois à un an≡
3.Trois à cinq ans≡
4.Huit à dix ans≡

Quels sont les critères principaux pour déterminer l'horizon d'investissement d'un fonds selon la réglementation ?

La classe d'actifs, la volatilité, la liquidité, la stratégie de gestion et les caractéristiques fiscales
Le rendement historique, la taille du fonds, la région géographique et le gérant du fonds
Le nombre de clients, la notoriété du fonds, les frais de gestion et la performance passée
La durée de vie du gérant, la politique de dividendes, les ratios de Sharpe et Sortino

Quelle exigence MiFID II structure la communication de l'horizon d'investissement aux distributeurs ?

La définition du marché cible incluant l'horizon recommandé
La publication trimestrielle des performances passées
La certification annuelle des gérants par un organisme indépendant
La limitation des frais de gestion à 1% maximum

Quel est l'horizon d'investissement recommandé pour un fonds monétaire selon les pratiques de marché ?

Quelques jours à trois mois
Six mois à un an
Deux à trois ans
Cinq à dix ans

Quel document standardise la communication de l'horizon d'investissement selon MiFID II ?

Le prospectus simplifié (KIID)
Le European MiFID Template (EMT)
Le rapport annuel des gérants
Le document d'information clé (DICI)

Les caractéristiques fiscales doivent être confondues avec l'horizon économique pour déterminer l'horizon d'investissement.

Vrai
Faux

Grille SRRI et horizon

Cliquer pour voir la réponse