Base de connaissances
Environnement réglementaire et éthique
Cadre réglementaire et déontologique encadrant les activités financières en France et en Europe. Couvre les obligations de conformité, l'éthique professionnelle et les relations avec la clientèle.
Sous-thèmes
Relations avec la clientèle
Obligations des professionnels financiers dans leurs relations avec les clients. Couvre la connaissance client, l'adéquation des produits, la gestion des réclamations et la protection des investisseurs.
Commercialisation d'instruments financiers, sollicitation bancaire et financière, vente à distance et conseil à la clientèle
Règles encadrant la commercialisation des produits et services financiers auprès de la clientèle. Couvre le démarchage, la vente à distance, le devoir de conseil et les obligations d'information.
Réglementation des abus de marché
Cadre réglementaire de prévention et de répression des abus de marché. Couvre les délits d'initié, les manipulations de cours et la diffusion d'informations fausses ou trompeuses.
Sécurité financière : lutte contre le blanchiment d'argent, le terrorisme, la corruption et les sanctions
Dispositifs de lutte contre le blanchiment de capitaux, le financement du terrorisme et la corruption. Couvre les obligations de vigilance, de déclaration et les sanctions applicables.
Éthique, conformité et organisation éthique des institutions
Principes d'éthique professionnelle et dispositifs de conformité au sein des établissements financiers. Couvre les codes de conduite, la prévention des conflits d'intérêts et l'organisation de la fonction conformité.
Cadre institutionnel et réglementaire français, européen et international
Architecture institutionnelle et cadre réglementaire régissant les marchés financiers aux niveaux français, européen et international. Inclut les autorités de supervision et les principales directives applicables.