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← Infrastructures post-négociation et de marché

Questions

Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

Exigences prudentielles modérées
Capital substantiel requis pour couvrir les risques
Obligation de meilleure exécution
Publication de cotations fermes pour les instruments liquides
Catégories :

Courtiers

Négociateurs

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Courtier≡
2.Négociateur≡
3.Internalisateur systématique≡
1.Met en relation acheteurs et vendeurs sans engager ses capitaux≡
2.Engage ses propres capitaux et se porte contrepartie des ordres clients≡
3.Exécute les ordres clients hors des marchés réglementés de manière organisée et systématique≡

Quel service d'investissement correspond à la fonction de réception-transmission d'ordres pour compte de tiers selon le Code monétaire et financier français ?

La négociation pour compte propre
La réception-transmission d'ordres pour compte de tiers
L'exécution d'ordres pour compte de tiers
Le conseil en investissement

Quelle réglementation a restreint le proprietary trading pour les banques de dépôt aux États-Unis ?

La règle MiFID II
La règle Volcker
La règle Basel III
La règle Dodd-Frank

Quelle est la principale source de rémunération pour un négociateur sur les marchés financiers ?

Les commissions de courtage
Le spread bid/ask
Les frais de gestion
Les subventions gouvernementales

Quel est le critère NON applicable à l'obligation de meilleure exécution pour les courtiers selon l'article L.533-18 du CMF ?

Prix
Coût
Qualité du service client
Rapidité

Modèle principal (négociateur)

Cliquer pour voir la réponse

Les inter-dealer brokers facilitent principalement les transactions entre particuliers sur les marchés OTC.

Vrai
Faux

Les courtiers sont tenus par l'obligation de meilleure exécution selon l'article L.533-18 du CMF.

Vrai
Faux