Base de connaissances

Standard ISO 20022

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Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

Meilleure exécution (best execution)

Réception et transmission d'ordres pour compte de tiers

Exécution d'ordres pour compte de clients

Gestion de portefeuille pour compte de tiers

Catégories :

Obligations de MiFID II

Services d'investissement

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Prestataires de services d'investissement (PSI)≡

2.Conseillers en investissement financier (CIF)≡

3.Démarcheurs≡

1.Fournir des conseils sur les instruments financiers≡

2.Proposer des produits financiers aux clients≡

3.Fournir l'ensemble des services d'investissement≡

Quels sont les types d'intermédiaires financiers selon l'AMF ?

Démarcheurs, Conseillers en investissement financier (CIF), Prestataires de services d'investissement (PSI)

Émetteurs, Investisseurs, Infrastructures de marché

Banques, Assurances, Fonds d'investissement

Régulateurs, Notaires, Avocats

Quel est le rôle principal des intermédiaires financiers dans la transmission des ordres ?

Exécuter les ordres pour leur propre compte

Transmettre et suivre les ordres des clients jusqu'à leur exécution

Créer de nouveaux instruments financiers

Fixer les prix des actifs financiers

Quel est le rôle du référentiel des codes ISIN ?

Identifier chaque valeur mobilière de manière unique

Fixer les prix des actifs financiers

Réguler les marchés financiers

Faciliter la communication entre émetteurs et investisseurs

Quel est le principal objectif de la migration vers le standard ISO 20022 ?

Augmenter le nombre de transactions

Faciliter l'automatisation du traitement et réduire les erreurs

Réduire les coûts de transaction pour les investisseurs

Centraliser toutes les transactions financières dans un seul système

Les PSI doivent enregistrer immédiatement chaque ordre avec preuve de la date et de l'heure de réception.

Vrai

Faux

La directive MiFID II impose uniquement aux entreprises d'investissement de publier un rapport annuel sur la qualité d'exécution.

Vrai

Faux