Base de connaissances

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Viticulture≡

2.Sylviculture≡

3.Art et collections≡

4.Métaux précieux≡

1.Forêts, arbres≡

2.Vins, champagnes≡

3.Or, diamants≡

4.Œuvres d'art, timbres≡

Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

Recommandation d'achat d'actions

Orientation vers une société de gestion de portefeuille

Conseil sur l'acquisition de vins de collection

Catégories :

Conseil en investissement (A)

Conseil en services financiers (B)

Conseil sur actifs diversifiés (C)

Quels sont les instruments financiers couverts par le conseil en investissement selon l'article L.211-1 du Code monétaire et financier ?

Actions, obligations, parts de SICAV/FCP, fonds alternatifs, produits structurés

Comptes bancaires, livrets d'épargne, contrats d'assurance-vie standards

Immobilier résidentiel, terres agricoles, œuvres d'art

Cryptomonnaies, NFTs, métaux précieux

Quelle obligation spécifique doit respecter un CIF lorsqu'il conseille sur des biens divers ?

Vérifier l'enregistrement AMF du produit et consulter les listes de l'AMF

Obtenir un agrément bancaire supplémentaire

Proposer uniquement des produits garantis par l'État

Limiter les conseils aux clients professionnels uniquement

Quelle est la première étape dans le processus de conseil en investissement selon la pratique quotidienne d'un CIF ?

Formuler une recommandation d'allocation d'actifs

Établir le profil investisseur via un questionnaire KYC

Recommander des arbitrages entre supports

Conseiller sur des biens divers

Quel article du Code monétaire et financier définit le conseil sur actifs diversifiés ?

L.541-1 I, 1°

L.541-1 I, 3°

L.541-1 I, 4°

L.551-1

Les communications promotionnelles sur les biens divers doivent être claires et non trompeuses selon l'article L.551-1 III du CMF.

Vrai

Faux

Le CIF peut gérer directement un portefeuille d'investissement pour un client.

Vrai

Faux

Conseil en services financiers (L.541-1 I, 3°)

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