Tous les prestataires de services d'investissement doivent procéder à la catégorisation de leurs clients en non-professionnels, professionnels ou contreparties éligibles.
Vrai
Faux
Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées
Éléments à catégoriser :
Réception-transmission d'ordres
Négociation pour compte propre
Conseil en investissement
Prise ferme
Catégories :
Services pour compte de tiers
Services pour compte propre
Services liés aux émissions de titres
Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement
1.Conseil en investissement≡
2.Réception-transmission d'ordres≡
3.Négociation pour compte propre≡
4.Gestion de portefeuille≡
1.Test d'adéquation complet≡
2.Mandat discrétionnaire≡
3.Test du caractère approprié≡
4.Engagement des capitaux propres≡
Quel service d'investissement consiste à recevoir un ordre d'un client et à le transmettre à un prestataire habilité à l'exécuter ?
La gestion de portefeuille pour compte de tiers
L'exécution d'ordres pour compte de tiers
La réception et transmission d'ordres pour compte de tiers
La négociation pour compte propre
Quelle est l'obligation spécifique liée au conseil en investissement selon l'article L.533-13 I du CMF ?
Un test du caractère approprié
Un test d'adéquation complet
Une catégorisation des clients
Une gestion des conflits d'intérêts
Quelle est la particularité du placement non garanti par rapport au placement garanti ?
Le placement non garanti engage le prestataire sur un montant minimal de souscription
Le placement non garanti fonctionne sans engagement de résultat
Le placement non garanti est obligatoire pour toutes les émissions de titres
Le placement non garanti est toujours moins coûteux que le placement garanti
Quel article du Code monétaire et financier énumère les neuf services d'investissement distincts ?
L'article L.211-1
L'article L.321-1
L'article L.532-1
L'article L.533-10
Négociation pour compte propre
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La gestion de portefeuille pour compte de tiers ne nécessite pas de mandat de gestion.