Base de connaissances

Rôle du gérant selon l'AMF

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Éléments à catégoriser :

Responsable de la Conformité pour les Services d'Investissement (RCSI)

Responsable de la Conformité et du Contrôle Interne (RCCI)

Catégories :

Nécessite une carte professionnelle

Nécessite un examen oral

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Analyste financier≡

2.Responsable de la compensation≡

3.Gérant≡

4.Vendeur≡

1.Prend des décisions d'investissement pour les clients≡

2.Informe ou conseille les clients sur les instruments financiers≡

3.Représente l'adhérent compensateur auprès de la chambre de compensation≡

4.Produce de la recherche en investissement avec indépendance garantie≡

Quelles sont les trois critères cumulatifs pour déterminer si une personne est soumise à certification AMF ?

1. Être un employé, avoir un contact client, et être formé

2. Exercer dans un acteur régulé, avoir un contact client ou prendre des décisions d'investissement, et avoir une obligation de certification

3. Avoir une licence, travailler dans un bureau, et gérer des risques

4. Être un cadre, avoir une expérience de 5 ans, et suivre une formation continue

Quelle est la particularité du Responsable de la Conformité et du Contrôle Interne (RCCI) ?

Il doit obtenir une carte professionnelle après formation et examen.

Il assume la fonction de conformité et de contrôle permanent avec un examen oral requis.

Il supervise les opérations de règlement-livraison et de conservation des titres.

Il exécute les ordres sur les marchés financiers.

Quel est le nombre total de questions dans l'examen AMF ?

60 questions

80 questions

100 questions

120 questions

Quel article du Règlement général de l'AMF définit le Responsable de la Conformité pour les Services d'Investissement (RCSI) ?

Article 312-5

Article 313-31

Article 318-9

Article 321-39

Les conseillers en investissements financiers sont soumis à l'examen AMF depuis janvier 2020.

Vrai

Faux

La certification AMF est valable à vie une fois obtenue.

Vrai

Faux