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Questions

Un conseiller en investissements financiers peut recommander un produit principalement en fonction des commissions qu'il perçoit, tant que le produit n'est pas clairement inapproprié pour le client.

Vrai
Faux

Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

Un conseiller cache des frais supplémentaires au client
Un professionnel recommande un produit inadapté pour toucher une commission plus élevée
Une société fournit des réponses inexactes aux questionnaires de l'AMF
Catégories :

Honnêteté

Loyauté

Professionnalisme

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Loyauté≡
2.Professionnalisme≡
3.Honnêteté≡
1.Placer l'intérêt du client au-dessus de son intérêt propre≡
2.Transparence totale dans les informations communiquées au client≡
3.Compétence technique solide et formation continue≡

Quelle sanction a été infligée à la société Eres Gestion le 26 juillet 2023 pour des procédures lacunaires concernant les rétrocessions de frais de gestion ?

Une amende de 5,67 millions d'euros
Une interdiction d'exercer de cinq ans
Une sanction pour réponses inexactes aux questionnaires de l'AMF
Une sanction pour documents antidatés

Quelle est l'exigence principale imposée par l'article L.533-11 du Code monétaire et financier concernant le comportement des prestataires de services d'investissement ?

Maximiser les profits de l'entreprise
Agir de manière honnête, loyale et professionnelle au mieux des intérêts des clients
Réduire les coûts opérationnels
Éviter toute communication avec les clients

Quelle est la conséquence pour une société qui manque gravement à son devoir de loyauté envers l'autorité de tutelle ?

Une amende symbolique
Une simple mise en garde
Une interdiction d'exercer pendant cinq ans
Aucune sanction

Quel est un exemple concret illustrant un manquement à l'obligation de loyauté selon le texte ?

La société Melanion Capital a fourni des réponses inexactes aux questionnaires de l'AMF
La société Eres Gestion a omis de détailler les rétrocessions de frais de gestion
Smart Tréso Conseil a commercialisé un fonds avec des créances non éligibles
Le groupe CGFI a produit des documents antidatés lors d'une enquête

La certification AMF est suffisante pour garantir le professionnalisme d'un prestataire de services d'investissement.

Vrai
Faux

Certification obligatoire pour les professionnels des services d'investissement en France

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