Base de connaissances

Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

Frais de gestion

Niveau de connaissance requis pour comprendre l'instrument

Correspondance avec les objectifs d'investissement du client

Catégories :

Coûts

Complexité

Adéquation

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Situation financière≡

2.Préférences de durabilité≡

3.Connaissances et expérience≡

4.Objectifs d'investissement≡

1.Critères ESG≡

2.Transactions passées et formation financière≡

3.Revenus et patrimoine≡

4.Finalité du placement≡

Quel pourcentage de l'échantillon contrôlé par l'AMF en 2020 présentait une évaluation non conforme de la capacité à subir des pertes ?

20%

30%

87,5%

50%

Quel pilier de la connaissance du client concerne spécifiquement les revenus réguliers et le patrimoine global ?

Connaissances et expérience

Situation financière

Objectifs d'investissement

Préférences de durabilité

Quelle position-recommandation de l'AMF intègre les orientations ESMA sur les exigences d'adéquation ?

DOC-2018-10

DOC-2019-03

DOC-2020-05

DOC-2021-12

Quel document doit être remis au client avant toute transaction selon l'article 54.9 ?

Questionnaire client initial

Rapport d'adéquation

Contrat de gestion de portefeuille

Fiche produit

Quatre piliers KYC

Cliquer pour voir la réponse

La tolérance au risque et la capacité à subir des pertes sont des concepts identiques.

Vrai

Faux