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Questions

Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

'Murailles de Chine'

'Procédures de surveillance séparée'

'Règles encadrant la rémunération'

'Contrôles séquentiels'

'Registre des conflits d'intérêts'

Catégories :

'Barrières à l'information'

'Surveillance et contrôle'

'Gestion documentaire'

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Favoriser un client au détriment d'un autre pour un titre limité≡

2.Réception d'avantages de tiers (rétrocessions)≡

3.Intervention pour son compte propre sur les mêmes instruments≡

4.Rémunération plus élevée sur certains produits≡

1.Conflit d'intérêt lié à la gestion des ressources limitées≡

2.Conflit d'intérêt lié à l'activité propre du prestataire≡

3.Conflit d'intérêt lié aux avantages externes≡

4.Conflit d'intérêt financier direct≡

Quels documents encadrent l'obligation de communiquer la politique de gestion des conflits d'intérêts selon MiFID II?

L'article 23 de la directive MiFID II et les articles 33 à 43 du Règlement délégué 2017/565

L'article 24 de la directive MiFID II et les articles 34 à 44 du Règlement délégué 2017/565

L'article 22 de la directive MiFID II et les articles 32 à 42 du Règlement délégué 2017/565

L'article 25 de la directive MiFID II et les articles 35 à 45 du Règlement délégué 2017/565

Quelle est l'une des situations où un prestataire peut avoir un intérêt distinct de celui du client?

'Percevoir une rémunération plus élevée sur certains produits'

'Intervenir pour son compte propre sur les mêmes instruments'

'Favoriser un autre client lors d'une offre limitée'

'Recevoir des avantages non monétaires mineurs'

Quel article du Règlement délégué 2017/565 impose une communication spécifique au client en cas de risque résiduel?

'Article 33'

'Article 34'

'Article 35'

'Article 36'

Les rétrocessions de producteurs de fonds sont toujours interdites dans le cadre de la gestion sous mandat.

Vrai

Faux

La communication des rétrocessions est obligatoire pour tous les services financiers selon MiFID II.

Vrai

Faux

Définition d'une 'muraille de Chine'

Cliquer pour voir la réponse

À quel moment un prestataire doit-il transmettre sa politique de gestion des conflits d'intérêts au client?

Avant la première transaction financière

Lors de l'entrée en relation

Après la première plainte du client

À la fin de chaque trimestre