Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement
1.Communication ex post≡
2.Communication ex ante≡
1.En temps utile avant la fourniture du service≡
2.Une fois par an≡
Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées
Éléments à catégoriser :
Frais de courtage
Frais de gestion du produit déduits de la valeur de l'instrument
Frais d'entrée et de sortie
Catégories :
Frais directs
Frais indirects
Quels éléments doivent être inclus dans l'impact cumulé des frais sur le rendement selon le format standardisé ?
Montant absolu et pourcentage des frais
Scénarios de détention selon le type de produit
Simulation des frais pour un achat d'actions
Effet des frais sur le rendement pour la période recommandée
Quelles catégories de coûts doivent être distinguées dans le format standardisé de présentation selon le règlement délégué 2017/565 ?
Frais de structuration, frais de gestion courants du produit, coûts de transaction internes
Frais ponctuels d'entrée et de sortie, frais courants de gestion, frais de transaction
Taxes applicables, frais de courtage, frais de conservation
Rétrocessions, commissions, primes d'assurance
Quelle information doit être fournie concernant les rétrocessions perçues par les distributeurs ?
Leur existence uniquement
Leur existence, leur nature et leur montant ou mode de calcul si possible
Leur montant exact uniquement
Leur nature et leur fréquence uniquement
Quel document doit être fourni aux clients non professionnels avant chaque transaction selon l'article 24(4) de MiFID II ?
Un relevé annuel des coûts supportés
Une simulation des frais de courtage et taxes applicables
Un document détaillant les rétrocessions perçues
Une ventilation par poste des coûts
L'AMF recommande que l'information sur les rétrocessions soit communiquée via un document séparé de celui présentant les coûts supportés directement par le client.
Vrai
Faux
La communication ex post doit inclure uniquement les frais directs payés par le client.