Base de connaissances

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Évaluation proprement dite≡

2.Identification des besoins de formation≡

3.Établissement du tableau de suivi≡

4.Identification du périmètre≡

1.Cartographie des collaborateurs avec classification interne et identité du manager≡

2.Distinction entre évaluation complète et vérification des connaissances minimales≡

3.Recensement des évolutions réglementaires et vérification des formations continues≡

4.Entretien annuel ou questionnaire complété conjointement par le collaborateur et son manager≡

Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

Mise sous supervision d'un collaborateur qualifié

Curriculum vitae

Restriction temporaire de certaines activités

Comptes-rendus d'entretiens

Catégories :

Actions correctives

Éléments de traçabilité

Quelle modalité d'évaluation est explicitement jugée non conforme par les contrôles SPOT de l'AMF ?

Un entretien annuel d'évaluation avec une rubrique dédiée aux compétences réglementaires

Un questionnaire d'évaluation complété conjointement par le collaborateur et son manager

Un régime d'auto-évaluation pure

Un contrôle SPOT par un auditeur externe

Quelle est la fréquence minimale requise pour les évaluations annuelles des compétences du personnel de vente selon les orientations ESMA V.IV ?

Une fois tous les deux ans

Une fois par an

Deux fois par an

Trois fois par an

Quelle est la conséquence si un collaborateur ne participe pas aux formations continues obligatoires ?

Aucune conséquence, car les formations sont facultatives

Le collaborateur est automatiquement licencié

Des actions correctives doivent être mises en œuvre sans délai

Le collaborateur est promu immédiatement

Quel document doit inclure un développement spécifique sur l'examen de l'organisation et des procédures en matière d'évaluation des compétences ?

Le rapport annuel financier

Le rapport annuel du responsable de la conformité et du contrôle interne

Le rapport trimestriel des ventes

Le rapport annuel des ressources humaines

Les évaluations annuelles peuvent être remplacées par un nouvel examen systématique chaque année.

Vrai

Faux

La formation continue annuelle doit obligatoirement couvrir un minimum de 15 heures selon les recommandations ESMA.

Vrai

Faux

Domaines de compétence pertinents pour les fonctions de vente

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