Veiller au respect des réglementations relatives à la rémunération et aux avantages sociaux dans les services d'investissement. 10 Suivre l'évolution des clients et des produits au fil du temps. 10 Procéder à des évaluations périodiques de la pertinence des instruments financiers recommandés. 9 Préparer des déclarations d'adéquation pour les clients non professionnels recevant des conseils en matière d'investissement. 9 Obtenir le consentement explicite du client pour exécuter des ordres en dehors des plateformes de négociation. 10 Mettre en œuvre des procédures d'enregistrement et de conservation des données conformes aux exigences réglementaires. 10 Identifiez les pouvoirs d'intervention de l'ESMA et des autorités nationales à l'aide d'exemples de CFD et d'options binaires. 10 Identifier les principales obligations des institutions en matière de confidentialité des clients et de protection des données. 10 Identifier les principales caractéristiques du système de protection des actifs des clients, y compris le système d'indemnisation des investisseurs en France, en Europe et à l'international. 10 Identifier l’obligation d’avertir le client lorsqu’il fournit des instructions spécifiques pour l’exécution d’un ordre. 10 Fournir des informations sur les services d'investissement, les instruments financiers et les stratégies d'investissement. 10 Fournir aux clients des avis d'opérations, y compris des rapports de transactions et des avis d'exécution. 10 Expliquez les différents frais et commissions liés aux services financiers, tels que les frais de courtage, les frais de garde, les frais d'abonnement, les frais de rachat, les frais de gestion et les commissions de performance. 10 Expliquez les concepts de secret bancaire, de secret commercial et de secret professionnel. 10 Expliquez les composantes et les implications des contrats de services d'investissement ainsi que la capacité de contracter. 10 Expliquez le cadre juridique général relatif aux services d'investissement et aux instruments financiers, notamment les droits des consommateurs, la concurrence et la protection des données des clients. 10 Expliquez la politique d'exécution des ordres aux clients. 10 Expliquez la nature des conseils financiers et les obligations qui en découlent envers les clients. 10 Expliquez la meilleure politique d'exécution pour les ordres passés dans les conditions les plus favorables. 10 Expliquer les mesures renforcées de protection des clients sur les produits spéculatifs à haut risque. 9 Évaluer les connaissances et les compétences du personnel de vente. 10 Évaluer les connaissances et l'expérience du client afin de se conformer aux obligations réglementaires. 10 Évaluer la pertinence des produits ou services financiers pour les clients. 10 Évaluer la pertinence des offres groupées de produits ou de services. 10 Évaluer la cessation des paiements par les personnes morales. 10 Évaluer la catégorisation des clients afin de garantir la conformité aux normes réglementaires. 10 Effectuer des évaluations annuelles des compétences du personnel de vente. 10 Décrivez les processus et les implications juridiques du fait d'agir en tant que mandataire et d'intervenir en tant que titulaire de mandat. 10 Décrivez les processus et les implications de la rétractation et de l'annulation dans les transactions financières, y compris les frais associés. 10 Décrivez la meilleure politique de sélection des intermédiaires. 10 Décrivez la loi Sapin 2 qui réglemente les publicités électroniques pour les CFD et les options binaires. 9 Décrivez l'environnement juridique spécifique du secteur financier. 10 Décrire aux clients les produits financiers complexes et leurs risques. 10 Comparez les différents types de comptes multi-titulaires, notamment les comptes joints et les comptes indivis. 10 Communiquez aux clients les tarifs, les coûts et la rémunération des distributeurs. 10 Communiquer aux clients la politique de gestion des conflits d'intérêts. 10 Appliquer les règles du RGPD et de la CNIL pour assurer la protection des données personnelles. 10 Appliquer les nouvelles obligations introduites par la directive MiFID II dans les relations avec la clientèle. 10 Analysez le concept de démembrement de la propriété d'un titre, y compris l'usufruit et la nue-propriété. 10 Analyser les profils des clients afin de les catégoriser comme contreparties éligibles, clients professionnels ou clients non professionnels. 10 Analyser l'insolvabilité des clients individuels. 10