Base de connaissances

Un OPCVM simple non structuré peut être considéré comme complexe s'il incorpore une clause modifiant fondamentalement son profil de risque.

Vrai

Faux

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.EMTN≡

2.Obligations sans dérivés incorporés≡

3.Warrants≡

4.Actions cotées sur un marché réglementé≡

1.Non-complexe≡

2.Complexe≡

3.Non-complexe≡

4.Complexe≡

Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

Actions cotées sur un marché réglementé sans clause risquée

Futures

Obligations convertibles

OPCVM simples non structurés

Catégories :

Évaluation obligatoire

Exemption possible sous conditions

Quels instruments financiers sont considérés comme non-complexes selon MiFID II ?

Les actions cotées sur un marché réglementé

Les obligations convertibles

Les produits structurés comme les EMTN

Les OPCVM simples non structurés

Quel est le but principal de l'évaluation de pertinence selon MiFID II ?

Vérifier que le produit est rentable pour le client

S'assurer que le client a suffisamment de capital

Vérifier que l'instrument financier correspond aux connaissances et à l'expérience du client

Garantir que le produit est sans risque

Quel article encadre spécifiquement l'exemption d'exécution simple pour les produits non-complexes ?

Article 25(1) de MiFID II

Article 25(3) de MiFID II

Article 25(4) de MiFID II

Article L.533-13 I du Code monétaire et financier

Que doit contenir un avertissement clair émis lors d'une évaluation de pertinence jugée inappropriée ?

Une analyse détaillée des risques du produit

Une confirmation que le produit est adapté au profil du client

Un avertissement que le produit n'est pas approprié avec justification

Une offre alternative similaire

Produits financiers classés comme complexes selon MiFID II

Cliquer pour voir la réponse

Le test de pertinence impose au prestataire de s'abstenir de transmettre l'ordre si le produit est considéré comme inapproprié.

Vrai

Faux