Vrai ou Faux : L'obligation d'avertissement s'applique uniquement lorsque l'instruction spécifique couvre la totalité de l'ordre.
Vrai
Faux
Vrai ou Faux : Le professionnel n'a pas besoin d'identifier l'obligation d'avertissement si le client est un investisseur professionnel.
Vrai
Faux
Selon l'article 66(3)(f) du règlement délégué, que doit contenir la politique d'exécution concernant les instructions spécifiques du client ?
Un résumé des performances passées du prestataire
Un avertissement clair sur les conséquences des instructions spécifiques
Les frais de service détaillés
Les coordonnées du service client
Selon l'article 27 paragraphe 1 de MiFID II, quelle est la condition essentielle pour que le prestataire soit réputé avoir satisfait à son obligation de meilleure exécution lorsque le client donne des instructions spécifiques ?
Le client doit être un investisseur professionnel
Le client doit avoir été averti des conséquences de ses instructions
L'ordre doit être exécuté immédiatement
Le prix de l'ordre doit être proche du cours actuel
Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées
Éléments à catégoriser :
Avertir le client des conséquences de ses instructions spécifiques
Obtenir le meilleur résultat possible pour la partie de l'ordre non couverte par les instructions
Vérifier que la politique d'exécution contient un avertissement clair
Assurer une exécution immédiate si demandé par le client
Catégories :
Obligation d'avertissement
Obligation de meilleure exécution
Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement
1.Instruction sur les conditions de prix≡
2.Instruction sur le lieu d'exécution≡
3.Instruction sur le timing≡
1.Prix limite très éloigné du cours actuel≡
2.Exécution exclusive sur un marché spécifique≡
3.Exécution immédiate au marché≡
Quelle est une situation où un client donne une instruction spécifique sur le lieu d'exécution ?
Demander une exécution immédiate au marché
Imposer un prix limite très éloigné du cours actuel
Demander que l'ordre soit exécuté exclusivement sur Euronext Paris
Exiger une confirmation écrite avant exécution
Quelle est la conséquence si un client impose un prix limite très éloigné du cours actuel ?
L'ordre sera exécuté immédiatement au marché
Le prestataire sera réputé avoir satisfait à son obligation de meilleure exécution pour cet aspect