Vrai ou Faux : Le suivi de l'évolution des produits ne nécessite pas d'organisation interne structurée.
Vrai
Faux
Vrai ou Faux : Les articles 72 à 75 du Règlement délégué MIF 2 imposent une conservation des enregistrements pendant trois ans minimum.
Vrai
Faux
Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement
1.Suivi de l'évolution du client≡
2.Suivi de l'évolution des produits≡
1.Changements dans la situation personnelle et financière du client≡
2.Évolution des caractéristiques du produit (performance, risque, liquidité)≡
Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées
Éléments à catégoriser :
Changement de situation familiale
Modification de la notation de l'émetteur
Départ à la retraite du client
Suspension de cotation d'un instrument
Catégories :
Suivi du client
Suivi des produits
Quels événements justifient une actualisation immédiate des informations clients selon le devoir de vigilance ?
Un changement de situation familiale tel qu'un mariage ou un divorce
Une modification de la stratégie marketing de l'entreprise
La publication d'un rapport financier annuel
Un changement de situation professionnelle comme un départ à la retraite
Quels documents doivent être conservés selon les articles 72 à 75 du Règlement délégué MIF 2 ?
Les contrats signés uniquement
Toutes les versions des questionnaires clients, rapports d'adéquation, évaluations périodiques, échanges avec le client, modifications de profil avec justifications, recommandations émises et alertes adressées au client
Les emails internes uniquement
Les rapports financiers annuels uniquement
Quelle est la fréquence recommandée pour l'actualisation des données relatives à la situation financière des clients, selon la pratique recommandée ?
Tous les 3 ans
Annuellement ou biennalement
Tous les 5 ans
Quotidiennement
Quelle est la durée minimale de conservation des enregistrements selon les articles 72 à 75 du Règlement délégué MIF 2 ?
3 ans
5 ans
7 ans
10 ans
Indicateurs pour mesurer le niveau de risque d'un instrument en portefeuille :