Base de connaissances

Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

Identification du client

Monitoring transactionnel

Vérification des documents officiels

Génération d'alertes pour opérations atypiques

Catégories :

Processus KYC

Surveillance continue

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Troisième ligne de défense≡

2.Deuxième ligne de défense≡

3.Première ligne de défense≡

1.Équipes opérationnelles en contact avec la clientèle≡

2.Fonctions de conformité et de sécurité financière≡

3.Audit interne≡

Quelle est la première ligne de défense dans la structure organisationnelle LCB-FT ?

Les fonctions de conformité et de sécurité financière

L'audit interne

Les équipes opérationnelles en contact direct avec la clientèle

Le responsable du dispositif LCB-FT

Quelle est la mission principale du responsable du dispositif LCB-FT selon l'article L.561-32 du CMF ?

Superviser le déploiement opérationnel du dispositif et élaborer la cartographie des risques

Conduire des contrôles périodiques du système LCB-FT

Assurer la transmission des déclarations de soupçon à TRACFIN

Vérifier l'adéquation des procédures aux exigences réglementaires

Quelle est la fonction du correspondant TRACFIN selon l'article R.561-24 du CMF ?

Transmettre les déclarations de soupçon à TRACFIN

Recevoir les accusés de réception et traiter les demandes de droit de communication

Conduire des audits internes

Élaborer la cartographie des risques

Quel est le rôle principal de l'audit interne dans le dispositif LCB-FT ?

Superviser le déploiement opérationnel du dispositif

Conduire des contrôles périodiques et vérifier l'adéquation aux exigences réglementaires

Assurer la transmission des déclarations de soupçon à TRACFIN

Élaborer la cartographie des risques

Processus KYC

Cliquer pour voir la réponse

Les deux fonctions de déclarant TRACFIN et correspondant TRACFIN peuvent être exercées par une même personne dans les structures de taille modeste.

Vrai

Faux

Le déclarant TRACFIN peut être externalisé dans les structures de taille modeste.

Vrai

Faux