Selon l'AFA, à qui le responsable conformité doit-il être directement rattaché pour préserver son indépendance ?
Rôle du comité dédié (tiers à risque élevé)
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Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées
Éléments à catégoriser :
Indicateurs de mise en œuvre
Indicateurs d'efficacité
Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement
Quelle solution technologique est citée comme offrant une couverture globale des huit piliers Sapin 2 ?
Quelle est la première étape essentielle dans la mise en œuvre d'un programme de conformité anticorruption et embargo ?
Les contrôles comptables anticorruption se limitent uniquement aux honoraires et commissions.
Le criblage systématique de la base tiers contre les listes de sanctions doit être effectué mensuellement.
Durée typique pour la cartographie des risques