Base de connaissances
Questions
Selon la directive MIF 2, quel article pose les principes généraux d'information des clients ?
Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées
Éléments à catégoriser :
Conseil indépendant
Conseil non indépendant
Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement
Quel article impose la remise d'un rapport d'adéquation préalablement à toute transaction conseillée ?
Quel article du Règlement délégué 2017/565 détaille les informations à collecter pour le test d'adéquation ?
Le test de caractère approprié inclut l'analyse de la situation financière du client.
Les trois axes complémentaires pour le test d'adéquation ?
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Les enregistrements relatifs aux tests d'adéquation doivent être conservés pendant trois ans minimum.
Depuis quelle date le Règlement délégué 2021/1253 impose-t-il de recueillir les préférences en matière de durabilité du client ?