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Questions

Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées

Éléments à catégoriser :

Canaux sécurisés
Confidentialité de l'identité du lanceur d'alerte
Référent désigné
Interdiction de discrimination ou représailles
Catégories :

Canaux de signalement

Obligations légales

Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement

1.Directive européenne 2019/1937
2.Code monétaire et financier (art. L.634-1 à L.634-4)
3.Loi Waserman
4.Loi Sapin II
1.Transpose la Directive européenne 2019/1937
2.Encadre le dispositif d'alerte professionnelle en France
3.Modifie la Loi Sapin II
4.Impose des procédures internes pour le signalement des manquements

Quelles sont les sources institutionnelles que le RCCI doit surveiller pour la veille réglementaire ? (Sélectionnez toutes les réponses pertinentes)

Journal Officiel
Site de l'AMF
ESMA
Portail EUR-Lex

Quelles sont les sanctions encourues en cas de divulgation de l'identité d'un lanceur d'alerte ? (Sélectionnez toutes les réponses pertinentes)

Deux ans de prison
30 000 euros d'amende
Un an de prison
50 000 euros d'amende

Quel est le rôle principal du RCCI en matière de veille réglementaire ?

Assurer la communication interne
Gérer les ressources humaines
Organiser la surveillance des sources institutionnelles
Superviser les opérations bancaires

Quel est le délai maximum pour fournir un retour d'information au lanceur d'alerte selon la loi ?

Un mois
Deux mois
Trois mois
Six mois

La veille réglementaire se limite à faire des renvois vers des textes réglementaires sans analyse des implications pratiques.

Vrai
Faux

La connaissance personnelle des faits est toujours requise pour qu'un signalement soit recevable.

Vrai
Faux