Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées
Éléments à catégoriser :
Taux de rejets d'ordres
Réputation sur le marché
Délais moyens d'exécution
Solidité financière
Catégories :
Critères quantitatifs
Critères qualitatifs
Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement
1.Capacité à traiter les volumes≡
2.Rapidité d'exécution≡
3.Coûts de transaction≡
4.Qualité des prix d'exécution≡
1.Délais moyens entre réception et confirmation d'ordre≡
2.Commissions et coûts implicites≡
3.Écarts entre cours demandés et obtenus≡
4.Absorption d'ordres importants sans impact sur le marché≡
Quels éléments sont inclus dans l'évaluation qualitative des intermédiaires ? Sélectionnez toutes les réponses pertinentes.
La solidité financière de l'intermédiaire
La réputation sur le marché
La qualité de l'infrastructure technologique
Les coûts de transaction
Quels documents réglementaires encadrent la politique de sélection des intermédiaires ? Sélectionnez toutes les réponses pertinentes.
Article 65 du Règlement délégué 2017/565
Articles 321-114 et suivants du Règlement général AMF
RTS 27 (rapports de qualité d'exécution)
RTS 28 (publication annuelle des informations)
Quelle obligation annuelle est requise par le RTS 28 concernant les intermédiaires ?
Publier un rapport détaillé sur les coûts de transaction
Publier un classement des cinq premiers intermédiaires utilisés par volumes de transactions
Publier une analyse comparative des délais moyens d'exécution
Publier un rapport sur la solidité financière des intermédiaires
Quel critère de sélection des intermédiaires est principalement évalué par l'analyse des écarts entre les cours demandés et les cours effectivement obtenus ?
La rapidité d'exécution
La qualité des prix d'exécution
La capacité à traiter les volumes
La solidité financière
Le processus de due diligence initial inclut uniquement la vérification de l'agrément et de la supervision réglementaire de l'intermédiaire.
Vrai
Faux
La revue annuelle permet uniquement de confirmer le maintien des intermédiaires sur la liste sans possibilité de retrait.
Vrai
Faux
Indicateurs quantitatifs pour le contrôle périodique :