Un compte-rendu périodique doit identifier clairement les éventuels points d'inadéquation entre le portefeuille et le profil du client.
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Quelle est la fréquence minimale réglementaire pour l'évaluation périodique dans le cadre du conseil en investissement ?
Quelle est la fréquence minimale pour l'évaluation périodique en gestion sous mandat si le client reçoit des informations régulières au fil de l'eau ?
Quel document doit comporter une déclaration mise à jour sur la manière dont l'investissement répond aux préférences du client ?
Quel article impose aux prestataires de gestion sous mandat de procéder à une évaluation trimestrielle de l'adéquation ?
Le prestataire doit informer le client dès la commercialisation du produit s'il procédera ou non à ces réexamens périodiques.
Critères à mettre à jour lors de l'évaluation périodique :
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