Catégorisez les éléments en les glissant dans les zones appropriées
Éléments à catégoriser :
Identification et vérification d'identité
Connaissance de la relation d'affaires
Documents contractuels
Suivi
Déplacez les éléments dans les deux colonnes pour les associer correctement
Quelle est la fréquence minimale de mise à jour des informations pour un client à risque élevé conformément aux recommandations du GAFI?
Quelle directive impose la consultation du registre des bénéficiaires effectifs et le signalement des divergences au greffier?
Quel événement doit impérativement déclencher une mise à jour des informations clients selon l'AMF?
Quel article du CMF impose une conservation de cinq ans pour les documents relatifs aux opérations?
Le RGPD interdit toute conservation des données au-delà de leur utilité pour la relation commerciale.
La dématérialisation des dossiers clients réglementaires est interdite.
Durée de conservation minimale des documents relatifs aux mesures de vigilance
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